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12月26日晚间的时候,圣元环保发布了一则公告,声称公司下属全资子公司厦门金陵基建筑工程有限公司,也就是简称“厦门金陵基”的那家公司,其用6000万元闲置资金认购的私募产品遭遇到了大幅亏损的情况。截止到12月25日,该基金单位净值仅仅剩下0.1846元,累计亏损达到了4692万元,亏损幅度高达81.54%,并且亏损金额已经超过了公司最近一个会计年度经审计净利润的10% 。
圣元环保宣称,尽管公司已然施行多项用以挽回的举措,然而依旧有可能存在那样一部分无法将投资本金收回的风险,此次出现的亏损或许将会对公司2025年度的经营业绩造成较大的影响。
公告表明,这起投资起始于2025年2月,一直延续到3月。作为单一投资者的厦门金陵基,同私募基金管理人深圳深博信投投资管理有限公司、基金托管人招商证券股份有限公司一道,签署了基金合同以及补充协议。其凭借6000万元闲置自有资金,认购了“深博宏图成长1号私募证券投资基金”。该产品属于R4级(中高风险)投资品种,投资范围包含权益类(股权类)、固定收益类(债权类)以及期货和衍生品类产品,还能够参与融资融券、融券出借等业务。
依据基金合同,产品设有多项风控举措,投资单一资产的比例不会超过基金净资产的25%,且基金管理人要按月公布基金份额净值,另外还会按季度披露基金资产净值、主要财务指标以及投资组合等信息,要是发生触及基金止损线或预警线等重大事项,那么应在10个工作日内及时向基金投资者揭示。
同时,深博信投向厦门金陵基出具了《承诺函》,这份《承诺函》明确做出承诺,承诺内容为,当基金份额净值低于或者等于0.8元的时候,基金所持有的存款、证券保证金、备付金、货币基金、债券逆回购市值加起来合计不低于基金资产净值的50%;当基金份额净值低于或者等于0.7元的时候,管理人应当在2个工作日之内将基金持有的除银行活期存款以外的投资标的全部进行变现。
但是,那些风控做法并没能阻挡亏损的出现,在12月9日的时候,圣元环保打算赎回掉全部的基金份额,并且还要求给出最新的净值,公司于12月12日收到的净值数据表明,该基金的单位净值已经从12月4日的0.9215元急剧下降到了0.2596元(12月11日),净值的跌幅达到了71.83%,累计净值增长率从-7.85%跌到了-74.04%,与之对应的的总资产净值从5.53亿元缩减到了1.56亿元。到12月25日的时候,基金单位净值更一步地下降到了0.1846元,累计出现亏损的幅度增大到了81.54%,亏损的金额达到了4692万元。
圣元环保称,在察觉到重大亏损情况后,公司于当日组建了专项工作小组,该小组于 12 月 14 日前往深圳和基金管理人进行现场沟通。经过协商,自然人温廷涛签署了《承诺函》,此函承诺对公司投资所造成的本金损失承担连带清偿责任,并且明确了具体的款项支付期限。然而,一直到公告披露之时,厦门金陵基仅仅收到了首笔 200 万元,第二笔款项(其支付截止期限为 12 月 19 日)以及后续款项都未曾收到。
值得予以关注的是,经过公司进行核实之后发现,基金管理人深博信投在其运作的过程当中,存在着越权交易、违反信息披露义务这种情况,甚至还出现了伪造基金份额净值信息等违法违规行为;然而基金托管人招商证券却没有履行监督核查义务,进而导致了投资人的重大损失。
圣元环保称,其已向公安机关报警且获得受理,还向中国证监会深圳监管局举报并收到材料接收证明,与此同时,该公司要求基金管理人中止交易并且平仓所有持仓股票,当下证券账户已全部平仓,另外要求基金托管人冻结基金产品账户,以此保障剩余财产安全。
资料表明,圣元环保的主营业务是城镇固液废的专业化处理,这其中主要涵盖了生活垃圾焚烧发电以及生活污水处理。在前三季度的时候,公司达成了营业总收入是11.5亿元,与同比情况相比,下降了0.67%;而归母净利润为2.11亿元,同比增长达到了43.22%;扣非净利润是1.98亿元,同比增长了29.85%。


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