6月26日的晚间时分, 中国证券监督管理委员会将严肃查处两家私募基金违法违规行为的案件公告予以公布了。
据公告所展示, 在最近这段时间, 中国证监会针对深圳前海玖瀛资产管理有限公司, 也就是所谓的“玖瀛资产”, 以及深圳市 前海腾创投资有限公司, 即“腾创投资”, 还有相关负有责任的人员存在的违法违规的行为, 做出了行政处罚的决定。
经查明, 玖瀛资产及相关责任人员, 还有腾创投资, 利用私募基金向玖瀛资产以及关联主体进行利益传输行为, 报送虚假信息, 极大地侵害投资者合法权益, 严重违背私募基金法律法规。深圳证监局对玖瀛资产、腾创投资作出了罚没5800余万元的处罚, 对三名责任人员处以100余万元罚款, 为了让玖瀛资产、腾创投资实际控制人不再进入证券市场, 采取了有效期长达五年的全面禁入措施以及五年证券市场禁止交易措施。中国证券投资基金业协会, 也就是大家常说的“中基协”, 会按照相应程序注销相关私募机构管理人登记。
根据由证监会深圳监管局所出具的行政处罚决定书来看, 经过查明可知, 玖瀛资产以及, 腾创投资这二者属于同一实际控制人名为鲍娇燕所控制的公司, 其运用私募基金财产, 为投资者范围以外的其他人去牟, 取, 利益。2022年5月到2022年6月期间, 玖瀛资产及其担任管理人的多只私募基金, 与腾创投资担任管理人的多只私募基金互为对手方进行交易, 以低价买入债券“PR**02”“22**发”, 之后又以偏离中证估值的价格卖出债券“PR**02”“22**发”, 为玖瀛资产及关联主体牟取利益, 合计获利2847.615万元。2023年10月到2023年11月期间, 同样如此, 再次进行了上述交易行为, 也以此获利2847.615万元。
同时, 两家机构所报送的信息有着虚假记载的情况, 2023年12月, 玖瀛资产以及腾创投资朝着深圳证监局递交了经过公司盖章的相关银行账户交易流水, 其中144条交易记录被篡改, 致使所提供的银行流水存有虚假记载, 2019年7月至调查日这段时期, 玖瀛资产向深圳证监局、中基协报送的实际控制人信息有虚假记载, 2021年5月至调查日期间, 腾创投资向中基协报送的实际控制人信息存在虚假记载。
根据先前两家私募向中基协报送的信息呈现, 玖瀛资产的实际控制之人是郭峰, 腾创投资的实际控制之人是刘国维。
依据当事人违法行为有关事实, 参照其行为性质, 考量那些情节及其给社会带来的危害程度, 深圳证监局经过决定。在此当中的综合这两项事宜, 针对玖瀛资产, 责令其进行改正, 同时给予警告, 没收掉违法所获取到的 2562.85 万元, 并且还要处以 2622.85 万元的罚款；针对腾创投资, 责令其改正, 给予警告, 没收违法所得 284.76 万元, 并处以 344.76 万元罚款；与此同时, 对鲍娇燕给予警告, 并处以 90 万元罚款；对石在给予警告, 并处以 9 万元罚款；对陈迪潇给予警告, 并处以 9 万元罚款。
鉴于鲍娇燕于涉案的违法活动里起着关键作用, 情节相对较为严重, 深圳证监局故而对鲍娇燕施行五年证券市场不许准入的措施、五年证券市场禁止进行交易的措施。
中国基金业协会网站所呈现的信息表明, 玖瀛资产的成立日期是2015年2月4日, 其于2015年4月15日在协会完成登记, 该项资产的注册地点以及办公地点均处于深圳, 其注册资本以及实缴资本都是1000万元。此刻玖瀛资产拥有13名全职员工, 管理规模在10亿至20亿元之间, 处于管理之下的基金数量为37只。
据公开资料呈现, 玖瀛资产在2022年之时成功晋身百亿私募行列, 然而到了2024年却又从其中跌落出来。该基金经理涵盖了像涉及本案的鲍娇燕、石在、陈迪潇等一众人员。当中, 鲍娇燕长时间地隐匿于幕后占据控制地位, 而公开资料仅仅表明其身为玖瀛资产的核心基金经理, 在债券、宏观多策略方面颇为擅长, 还曾经登上过百亿私募女性基金经理的榜单, 手里管理着多只玖瀛系私募产品, 其早些年还曾就职于万和证券资管五部担任负责人。
腾创投资在2015年7月3日成立, 于2018年11月13日在协会登记, 其注册地是深圳, 办公地也是深圳, 注册资本是1000万元, 实缴资本同样是1000万元, 目前全职员工人数仅仅2人，管理规模处于0到5亿元之间, 在管基金数量为0只, 它过去成立的13只基金已经完成清算。
中基协网站呈现出这样的情况, 腾创投资这一主体, 于机构诚信信息那一栏所展现出的是信息报送存在异常。而其异常的缘由在于, 并没有依照规定的要求, 按时去提交经过审计的年度财务报告。并且, 信息报送异常的这种情形, 已然超过了一年的时间段, 同时还尚未进行整改。
需要留意的情况是, 这一回的监管针对玖瀛资产和腾创投资这两家私募机构, 所给出的处罚力度可以称作是“史上最重”, 针对机构以及相关人员总共处罚将近6000万元, 此处罚比前期的优策案以及瑞丰达案要多, 优策案处罚金3500万元, 瑞丰达案处罚金4100万元。
6月3日, 国务院办公厅印发了一份文件, 这份文件是《国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》, 该文件明确提出要求, 要严厉打击一些行为, 这些行为包括违规募集, 包括侵占挪用, 包括自融自用, 还包括利益输送等违法违规行为。
证监会宣称, 会坚决依照文件所提要求去贯彻落实, 明确底线所在之处, 确立红线的具体界定范围, 对那些犹如“害群之马”般的存在予以清除, 不断持续加大那些重点领域违法违规之类行为的查处以及打击力度, 提升违法违规造成的成本, 净化行业所处的环境, 切切实实地保护投资者的合法权益, 促使行业能够规范且健康地发展。
