4月10日，浙江证监局披露了一份决定，这份决定是向浙江同花顺基金销售有限公司下发的，该公司简称为“同花顺基金销售公司”，决定的内容是《关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》。
知悉公告内容，浙江证监局核查后发觉，同花顺基金销售公司于人员管理方面违规，于经营独立性方面违规，于考核机制方面违规，于产品风险评估方面违规，且存在多项此类状况，故而对其采取责令改正举措，还将此事记入证券期货市场诚信档案。
具体来看，浙江证监局发现该公司存在五大问题。
其一，在从业人员方面，该公司存在与股东、实际控制人、关联方混同的状况，其二，于经营场所方面，该公司同样具有与股东、实际控制人、关联方混同的情形。
二是未将基金销售保有规模等纳入考核体系；
其一是没有针对基金管理人展开审慎调查，其二是未曾对基金产品开展审慎调查，其三是未进行风险评估，其四是没有对销售的部分产品划分风险等级。
其一，未构建私募基金销售利益冲突评估机制，其二，针对存在关联关系的私募基金管理人，其三，及其私募基金，其四，未开展利益冲突评估。
五是部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格。
浙江证监局宣称，依据相关规约，浙江证监局作出决定，要对同花顺基金销售公司采取责令其改正的行政监管举措，且将其记入证券期货市场诚信档案。
依据同花顺基金销售公司官网，此公司乃是浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（即所谓的同花顺，股票代码为300033.SZ）所拥有的完全子公司，同花顺基金销售公司宣称，公司身为同花顺第三方理财产品的业务展开平台，凭借母公司所具备的丰富资源，来进行基金销售业务，从而为投资人开拓出一条具备高附加值的购买基金产品的创新渠道。
经 Wind 数据呈现，直至 2025 年年终，同花顺基金的公募非货所拥有的规模是 564 亿元，其权益所拥有的规模是 345 亿元。
采写：南都·湾财社记者 刘常源
