[id_1048058952]具体去看，同花顺基金主要存有以下五个方面的问题：其一，公司于从业人员、经营场所等层面和股东、实际控制人以及关联方存在混同情形；其二，公司没有把基金销售保有规模等指标纳入考核体系；其三，公司未曾对基金管理人以及基金产品加以审慎调查和风险评估，并且也没有对所销售的部分产品划分风险等级；其四，公司未构建私募基金销售利益冲突评估机制，对于存在关联关系的私募基金管理人及其产品未开展利益冲突评估；其五，部分运营人员、客服、大客户经理没有证书就上岗。浙江证监局针对上述违规事实，依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条，以及《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，决定对同花顺基金采取，责令改正的行政监管措施，并且记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局要求该公司高度重视上述问题，严格对照基金销售相关法律法规，采取有效措施切实落实整改，全面加强基金销售业务管理。公司应当在收取决定书之日起30日之内，朝着浙江证监局呈上书面整改报告，监管部门会依据情况对整改成效予以检查验收。去年12月，中基协制订了《公开募集证券投资基金销售行为规范（征求意见稿）》，并且已经下发到基金公司。这个规范一共有九章三十七条，覆盖了一般宣传推介行为、通过直播形式进行宣传推介行为、基金销售信息以及费用揭示、基金销售业务绩效考核等方面内容。中信建投证券非银首席分析师叫赵然，他表示，那个规范的目的，是要进一步去规范基金销售行为，切实防范出现误导投资者，进而损害投资者合法权益的行为。它是和公募高质量发展行动方案以及公募绩效考核指引一脉相承的，其核心是把机构的商业利益跟投资者利益深层次地绑定，务必保证销售行为跟产品端投资行为朝着同一个方向行进，一起服务于提升投资者获得感这个目标。作者是刘禹希、徐蔚。
4月10日，浙江证监局披露了一份决定，这份决定是关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施 的，为什么要采取这样的措施呢， 是因为经核查，监管方面发现该公司在人员管理方面存在多项违规行为，在经营独立性方面同样存在多项违规行为，在考核机制方面一样存在多项违规行为，在产品风险评估方面业存在多项违规行为，鉴于此，便对它采取责令改正措施，并且还将此记入证券期货市场诚信档案。
仔细去看，同花顺基金主要存有以下五个方面的问题：其一，公司于从业人员、经营场所等层面和股东、实际控制人以及关联方存在混同情形；其二，公司没有把基金销售保有规模等指标归入考核体系；其三，公司未曾对基金管理人以及基金产品展开审慎调查与风险评估，并且也没有对销售的部分产品划分风险等级；其四，公司未构建私募基金销售利益冲突评估机制，对于存在关联关系的私募基金管理人及其产品未实施利益冲突评估；其五，部分运营人员、客服、大客户经理没有证书就上岗。
针对上述违规事实，浙江证监局依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条规定，又依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，决定对同花顺基金采取责令改正的行政监管措施，并且将其记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局责令该公司，要高度重视上述那些问题，需严格依照基金销售相关的法律规章，采取有效的办法切实去落实整改，全方位加强基金销售业务的管理。所涉公司应该在收到决定书之日起30日之内，向浙江证监局呈上书面的整改报告，监管部门会视具体情形对整改效果展开检查验收。
去年12月，中国基金业协会制定了《公开募集证券投资基金销售行为规范（征求意见稿）》，并且已经下发到了基金公司，这个规范一共有九章三十七条，它涵盖了一般的宣传推介行为，通过直播形式去开展宣传推介行为，基金销售信息以及费用揭示，还有基金销售业务绩效考核等这些内容。
表示该规范目的在于进一步规范基金销售行为，即切实防范误导投资者行为以及损害投资者合法权益行为的，是中信建投证券非银首席分析师赵然，其与公募高质量发展行动方案以及公募绩效考核指引一脉相承，核心是把机构的商业利益和投资者利益深度绑在一起，保证销售行为跟产品端投资行为朝着同一方向行进，共同服务于提升投资者获得感这一目标。
