前段时间，浙江证监局针对杭州期盈投资管理有限公司，以及该公司的法人，开具了警示函。
证监局发布的公告表明，经过核查发现，杭州期盈投资于开展私募基金业务期间存在诸多违规行径，其中涵盖未以勤勉且谨慎的态度履行管理人职责，借助私募基金产品为别的机构提供避开监管要求的通道服务，还协助其他机构发行债券；再者，未依照基金合同所约定去进行投资，违背了投资层级的限制。
其行为还涵盖利用所掌管的私募基金财产向第三方索取服务费，以此为自身谋取利益；部分基金借助差额补足等方式保障投资者收益；存在未及时向投资者披露影响其合法权益的重大事项的情况。
杭州证监局觉得，上述行为违背了规定，因而做出决定，要对杭州期盈投资采取出具警示函的监督管理举措，并且将此记入证券期货市场诚信档案。
另一个由浙江证监局在同一天发布的公告表明，陈东见身为公司法定代表人以及总经理，并未勤勉且谨慎地履行相关职责还有义务，对于杭州期盈投资的上述违规行为要负主要责任。杭州证监局决定对他采取出具警示函的监督管理措施，并且记入证券期货市场诚信档案。
有公开资料表明，杭州期盈投资管理有限公司在2017年04月06日成立，该公司法定代表人是陈东见。其经营范围涵盖服务，即投资管理，不过要注意，要是没有经过金融等监管部门批准，就不可以从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务。而且依法须经批准的项目，只有经有关部门批准之后才能够开展经营活动。杭州期盈投资管理有限公司对外投资了3家公司。
