从事证券行业投资顾问相关工作的队伍建设，面临着迎来最新“职业大纲”的情况。在前段时间时候，在中国证券这个领域内有个叫做（简称其为“中证协”）的协会，发布出版了一份名为《证券公司关键岗位能力素质模型系列（投资顾问类）》的文件，这里面简称其为《模型》这是一个文件。这个文件实际上是由处在该特定领域内部的中国证券业协会人才发展专业委员会予以提出的。并且是由广发证券方面进行牵头的形式。然后联合了中信证券（这里是一家券商）、华泰证券（同样是一家券商）、再加上东方证券（也是一家券商）以及其他好多家同行的券商在一起参与进来进行共同起草的作业结果。最终成为的这个产物呈现出来，为整个行业范围之内日益呈现出壮大趋势水平的投顾相关群体，提供了具备科学化水准的人才标准以及培养方面的路径。
在证券机构加速转型，从传统那类销售模式朝着财富管理服务模式转变的背景情形下，文件里明确指出，虽然客户互动的频率以及深度在持续地增加，然而鉴于人才队伍于服务广度跟深度方面存在着缺口这个状况，行业依旧面临着专业投顾人才供给不足这样巨大的挑战。
对于这一实际存在的问题，《模型》针对财富管理转型背景当中投资顾问的职责定位，作出系统性规范，针对财富管理转型背景当中其能力标准，作出系统性规范，针对财富管理转型背景当中其培养体系，作出系统性规范，针对财富管理转型背景当中其应用场景，作出系统性规范，从而为行业投顾人才的选拔、培育、使用、留存提供具有实际操作意义的指引。接受访问的人士觉得，该模型为证券公司打造专业化的投顾队伍，提供了清晰的路线图，为证券公司提升客户服务的能级，提供了清晰的路线图。
在以往的行业实践历程当中，投资顾问常常被单纯地判定为“行情分析师”或者“产品销售员”，这样一种依据卖方逻辑所形成的定位，已然没有办法适宜当前复杂且不断产生变化的市场环境了。而此次所发布的《模型》，最为突出显著的特性在于重新塑造投资顾问的“买方”定位。《模型》明确表示，在财富管理服务的模式之下，作为客户受托人的投资顾问，必须严格坚持信义义务，把客户的利益放置在首要位置。这表明，投顾的关键立场，正从以往传统的“产品销售代表”，回归成为替客户尽责尽职的“受托人”，而且，考核导向也会从销售指标，转变为客户资产的保值增值。
在职业发展的路径那儿，《模型》头一回把投顾团队依据科学的法子划分成为投资顾问助理、投资顾问、首席投资顾问这三大层级，进而构建起了清晰的上升通道。其中呀，投资顾问助理的定位是执行基础服务，是在他人给予指导的情形下开展相关工作的。而投资顾问呢，是团队里的中坚力量，其被要求能够独立去提供标准化的全流程投顾服务。身为处于塔尖位置的首席投资顾问，被赋予了“高阶专业服务”这样的使命，他们不但要能够针对高端客户去量身定制综合解决方案，而且还要依托公司平台来输出投资策略，并且负责策略的深度研究以及持续迭代。
针对于具体的工作职责而言，《模型》系统对财富管理模式之下的六大核心职责予以了梳理，这六大职责分别是：客户开发以及维护，需求进行分析还有账户开展诊断，投资给出建议和予以执行，风险合规实施管理，投资者展开教育，以及个人学习实现发展。《模型》对各项职责的具体工作任务、工作产出以及衡量指标作了详细的描述，它把“账户诊断”以及贯穿投资整个流程的“专业陪伴”纳入到了投资顾问的核心工作任务之中。
而对于投顾人才的评估，模型引入了心理学里的“能力素质冰山模型”，把投顾能力划分成基本素质、专业能力、通用能力以及职业素养这四大类别。
从事该行业的相关人士觉得，这一被视为行业“标尺”的事物得以落实，会对指导券商去完善投资顾问人才的挑选、培育以及晋升的体系有帮助，能够加快促使投顾队伍从传统销售模式朝着真正具有意义的财富管理服务模式进行全面的升级。
