中国经济网在北京10月2日发布了消息, 说中国证监会安徽监管局在最近的时间里, 公布了针对华安证券股份有限公司采取出具警示函数措施的决定。
经过详细调查之后确认, 华安证券股份有限公司存在某些违规行为, 这些行为具体包含两个方面, 第一个方面是内部的管控机制不够完善, 没有能够达到规定标准, 因此不符合《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项的内容要求, 同时也违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定, 第二个方面是对员工行为的监督管理工作没有做到位, 这样的做法违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第三十五条的规定。
根据有关规定的说明, 安徽证监局做出了一个决定。这个决定的依据, 来自于《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款。同时, 还依据了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款这两项条款的内容。
于是, 安徽证监局决定对华安证券股份有限公司采取一种行政监管措施。这种措施是什么? 是出具警示函。而且, 这个情况还要被记入到证券期货市场诚信档案里去。
华安证券股份有限公司在今年里头, 已经第三次接到那个罚单的了。
2026年4月10日, 从央行网站发布的中国人民银行安徽省分行行政处罚信息公示内容来看, 情况是如下显示的。那份文件的名字叫做《皖银罚决字〔2026〕4号》行政处罚信息公示表。在这个文件中, 指出了华安证券股份有限公司有两项违规行为。
第一点是没有按照规定去开展客户尽职调查。第二点是没有按照规定去报告可疑交易结果。针对这样的行为, 中国人民银行安徽省分行做出了决定。这个决定的内容包括两个方面。一方面是对华安证券给予警告处分。另一方面是给华安证券处以罚款。罚款的总金额是44.1万元。
江苏证监局8月28日发布关于对华安证券股份有限公司江苏分公司采取责令改正行政监管措施的决定和关于对毛勇采取责令改正行政监管措施的决定。经查，华安证券股份有限公司江苏分公司在日常管理过程中，存在企业微信管理不到位，合规培训相关要求落实不到位，未及时报告重大事项等问题。
江苏证监局做出了决定, 这个决定是要求华安证券江苏分公司进行改正, 同时还会把这个监管措施记录在证券期货市场诚信档案里面, 毛勇之前在当华安证券江苏分公司的经纪人时候, 有过不好的行为, 这些行为是用企业微信违规开展相关业务, 江苏证监局也做出了相应的决定, 要求毛勇进行改正, 并且也会把这一情况记录在证券期货市场诚信档案内。
