9月22日，国务院新闻办公室举办“高质量落实‘十四五’规划”系列主题发布会，说明“十四五”期间金融业发展成果。证监会主席吴清在会上回应了本报记者的询问。讨论到证监会在强化资本市场监管、化解风险方面的行动时，吴清强调，证监会一直秉持稳定中求发展，平衡好发展与安全，建立坚固监管屏障，坚守风险控制红线。
吴清将过去五年资本市场遭遇的境况形容为“错综复杂且影响深远”。他强调，来自外部的风险考验异常严峻，国内某些领域的风险问题逐渐明朗，资本市场作为风险汇集点和敏感区域，最先承受了这些压力。
总体来看，证监会从四方面筑牢监管防线。
要确保市场运行保持稳定状态，需要完善跨市场、跨领域及跨境的风险防范体系，实施逆向经济周期调控措施，平衡好一二级市场的协同发展，此外还需加强与相关部门的沟通协作，联合发力，以此有效抵御外部环境带来的影响，投资者信心及市场预期因此显著增强。
其次要稳步促进关键范畴风险逐步降低。公开交易场所债券违约情况维持在百分之一附近偏低状况，私募资本风险治理工作取得显著成效，“伪装型私募”等新增风险已基本被控制住，需要撤销的二十七家金融交易所已全部取消其经营许可，发现的上百个“伪装型金交所”也全都予以取缔。
第三点要显著提升监管执法的成效和威慑作用，重点针对财务欺诈这类令投资者痛恨的违规行为，既要严惩主犯，也要惩处从犯，全面建立多维度、立体化的综合治理机制，彻底摧毁造假的利益链条，并且充分运用法律规定的各种工具，依法严厉，确保处罚精准且有力，持续健全行政、民事、刑事问责制度。五年来，总计递交公安机关的案件与线索逾七百宗，众多违法者已依法受到严厉的刑事制裁。
第四要牢固构建投资者权益保障的严密防线，逐步健全股份减持、量化交易、融券等方面的监管措施，促使先行补偿、责任主体保证、虚假发行强制回购等机制得以实施，确立申报即需负责、中介机构业务水平考核等刚性监管标准，确保事前预防、事中监控、事后处置的投保机制平稳运行。
吴清回顾了资本市场五年来的发展成果：交易所市场股票和债券融资五年内总计达到57.5万亿元，直接融资的占比比“十三五”末期增加了2.8个百分点；这些年新加入市场的大部分公司都是科技类企业或者科技属性较强的公司，目前A股市场中科技板块的市值占比已经超过四分之一；上市公司在五年时间里通过送红利、实施回购等方式派发了总额为10.6万亿元的“福利”，比“十三五”期间增长了超过八成，这个数额相当于同期股票首次公开募股和再融资金额的两倍零七分之一；A股市场的抗压性和抵御风险的能力显著提升，上证综指的年化波动率是15.9%，比“十三五”期间降低了2.8个百分点；在“十四五”期间，证监会针对财务作假、市场操纵、内幕交易等行为开出了2214份行政处罚决定，罚没金额高达414亿元，市场环境得到了进一步的净化。
在推动资本市场依靠投资和融资实现全面改革进程中，吴清表示，“吸引更多资金、鼓励更多投资”的改革成效正在加速体现，到今年8月份为止，所有中长期资金一共持有A股的流通总市值大约达到21.4万亿元，比“十三五”时期结束时增加了32%。自六月科创板实施设立科创成长板块等六项改革措施之后，已有三家持续亏损的科技创新公司依照第五套标准重新完成注册程序，创业板第三套标准也首次受理相关申请。“并购六条”公布以来，市场上已经公开披露了两百三十例重大资产整合项目。“十四五”期间有二百零七家公司顺利离场，与此同时，新增了十三家外资控股的证券基金期货机构进入国内市场开展业务，外资在A股市场的总价值达到三万四千亿元，二百六十九家企业选择到海外上市，中国资本市场的参与者和范围持续扩大。
这份答卷分量十足，收获颇丰。面向未来五年，我们满怀信心，同时肩负重任，必须持续不断推动资本市场改革创新发展，在有效控制风险的基础上实现优质发展，吴清对此提出了下一阶段改革要点。他强调，证监会将秉持稳定中求发展、通过发展促稳定的原则，以推动投融资综合改革为动力，持续增强基础制度、市场机制、监管执行等层面的灵活性与广泛性，促使资源得到更优配置，让优秀企业与各类资本更充分展现潜力、达成目标。
具体而言，首先要提升多层级市场机制的契合度，以科创板和创业板的“两创板”革新为突破点，推动发行上市、并购重组等制度层面的调整，从而更有力地扶持创新，更有效地帮助不同领域、不同性质、不同发展阶段的优秀公司借助资本市场实现稳健发展，这要求进一步增强制度的开放程度。其次要充分发挥长期资金作为核心支撑和平衡器的关键功能，不断加强长期目标评估，持续提升国际资本流动的顺畅程度，吸引更多优质资金，促使全球财富投资中国、共同发展。不断加强上市公司经营水平与投资吸引力，促使公司专注核心业务、提升专业技能，明确董事高管大股东等核心人员的职责，改进信息公开程度，长期培育重视股东利益、回馈股东的股权观念，为市场稳定与活力奠定基础。要增强监督的明确性和实效性，明确核心职责，依照法规严格监管，重点打击重大违法、恶劣行为和关键领域，确保该监管的领域得到有效管理，同时坚持监管适度且有效，持续优化市场监管和风险防控体系，构建既能自由发展又能有效约束的资本市场环境，推动经济实现高质量进步。
