近日，中国证监会云南监管局发布公告，实施了一项决定，该决定是针对云晨期货有限责任公司采取出具警示函措施的。
公告显示，经查，公司存在以下问题：
一、存在这样的情形，即部分关于业务系统的那种用户权限配置，有着前后台用户权限并未分离的状况。
二、信息技术部门的组织结构欠缺完善，在2024年2月到2025年5月这段时间里，技术部门具有的人员数量没有达到规定要求的人数，内部审计岗位未曾设立，存在个别人员有着岗位兼任这种情形。
对于个别接入的外部信息系统，未慎重地开展合规评估，没有谨慎地进行风险评估，也未曾细致地做技术系统测试。
上头所提及的问题，展现出公司内部的控制存有欠缺之处，风险管理做得不够到位，这违背了《期货公司监督管理办法》（证监会令位列第155号）当中第五十六条、第八十九条以及第九十七条的相关规定。
依据《期货公司监督管理办法》，也就是证监会令第155号里第一百零九条的规定，云南证监局作出决定，要对公司采取出具警示函这样的行政监管措施，并且将此记入证券期货市场诚信档案。
依据公司官网所讲，云晨期货有限责任公司于2002年3月开办，那儿是中国铝业集团有限公司金融领域旗下的期货公司，其经营范围明确为“商品期货经纪、金融期货经纪”，公司注册资本金是3亿元，它属于大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心的成员，还是中国金融期货交易所的交易结算会员，于北京、上海、昆明、蒙自、曲靖设有分公司以及营业部，并且拥有风险管理子公司，即上海滇晟商贸有限公司。
