经核实，王成刚在担任中泰证券青岛正阳路证券营业部工作人员期间，确实有以下几方面不当行为：他利用微信群传播有关投资的资讯，并且在给出投资意见时，缺乏充分的理由支撑，也没有对可能出现的投资风险进行必要的说明。
这种做法触犯了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四条的内容,也违背了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十六条和第十九条的要求。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的内容，青岛证监局决定对其实施出具警示函的行政监管手段，同时把此事记录在证券期货市场诚信档案里面。
根据中泰证券官方网站信息，该机构创建于2001年5月份，主要从事证券中介服务、证券发行与上市推荐、投资指导、财务策划、基金管理等相关工作，旗下控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资产管理、中泰创业投资、齐鲁股票交易市场以及万家基金管理公司等企业。
公开资料显示，近年来，中泰证券已有多名员工遭到警示。
2024年3月，福建证监局发布了一份行政监管措施通告，其中提到中泰证券漳州延安北路证券营业部的一名工作人员林润，收到了一份警示函，原因是他在从事基金销售工作时，向投资者保证会赠送礼品，并且承诺资金不会亏损，甚至在某些客户亏损的情况下，还给予他们经济上的补偿。
2024年6月，山东证监局发布一则行政监管措施通告，披露中泰证券有两名职员收到警示文书。该职员魏巍，在济南泺源大街证券营业部任职期间，曾利用私人微信向投资者发送融资融券业务资格评定表格内容、创业板操作权限考核试卷答案，以及科创板操作权限考核试卷答案。刘东升在担任中泰证券股份有限公司职员期间，有过私下应客户要求进行证券交易等违纪操作。
